三利谱2020年报「2021年上市公司第三季度业绩预告」

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证券代码：002876 证券简称：三利谱 公告编号：2021-079

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示:

1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

3.第三季度报告是否经过审计

□ 是 √ 否

一、主要财务数据

(一)主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

√ 是 □ 否

追溯调整或重述原因

其他原因

(二)非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

□ 适用 √ 不适用

公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

二、股东信息

(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

三、其他重要事项

□ 适用 √ 不适用

四、季度财务报表

(一)财务报表

1、合并资产负债表

编制单位：深圳市三利谱光电科技股份有限公司

2021年09月30日

单位：元

法定代表人：张建军 主管会计工作负责人：张建飞 会计机构负责人：赵剑锋

2、合并年初到报告期末利润表

单位：元

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。

3、合并年初到报告期末现金流量表

单位：元

(二)财务报表调整情况说明

1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况

√ 适用 □ 不适用

是否需要调整年初资产负债表科目

√ 是 □ 否

合并资产负债表

单位：元

调整情况说明

2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明

□ 适用 √ 不适用

(三)审计报告

第三季度报告是否经过审计

□ 是 √ 否

公司第三季度报告未经审计。

深圳市三利谱光电科技股份有限公司董事会

2021年10月29日

证券代码：002876 证券简称：三利谱 公告编号：2021-077

深圳市三利谱光电科技股份有限公司

第四届董事会2021年第六次会议

决议公告

一、董事会会议召开情况

深圳市三利谱光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于2021年10月25日以电话、电子邮件及短信方式发出了公司第四届董事会2021年第六次会议的通知。本次会议于2021年10月29日在深圳市光明新区公明办事处楼村社区第二工业区同富一路5号公司会议室以现场结合通讯表决方式召开。会议应到董事7人，实到董事7人。会议由董事长张建军先生召集并主持。本次会议的通知、召集和召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、行政法规、规范性文件和《深圳市三利谱光电科技股份有限公司章程》的有关规定，合法有效。

二、董事会会议审议情况

1、审议通过了《关于<2021年第三季度报告>的议案》；

表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。

经审议，董事会一致认为：公司2021年第三季度报告的内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

具体内容详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发布的公告。

2、审议通过了《关于<深圳市三利谱光电科技股份有限公司2021年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》；

表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票，回避 2 票。

为实现公司长期发展目标，建立和完善员工、股东的利益共享机制，提升员工的稳定性、凝聚力和积极性，同意公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第4号——员工持股计划》等有关法律法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的规定，并结合公司实际情况制定的《深圳市三利谱光电科技股份有限公司2021年员工持股计划（草案）》及其摘要。

具体内容详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发布的《深圳市三利谱光电科技股份有限公司2021年员工持股计划（草案）》及其摘要。

关联董事阮志毅先生、张建飞先生回避表决。

公司独立董事就本议案发表了同意的独立意见；监事会发表了核查意见。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

3、审议通过了《关于<深圳市三利谱光电科技股份有限公司2021年员工持股计划管理办法>的议案》；

表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票，回避 2 票。

为规范公司2021年员工持股计划的实施，确保本员工持股计划有效落实，同意公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第4号——员工持股计划》 等有关法律法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的规定制定的《深圳市三利谱光电科技股份有限公司2021年员工持股计划管理办法》。

《深圳市三利谱光电科技股份有限公司2021年员工持股计划管理办法》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

本项议案尚需提交公司股东大会批准。

4、审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理公司2021年员工持股计划相关事宜的议案》；

表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票，回避 2 票。

为保证公司2021年员工持股计划事项的顺利进行，同意董事会提请股东大会授权董事会办理本员工持股计划相关事宜，具体授权如下：

1、授权董事会负责拟定和修改本员工持股计划。

2、授权董事会实施本员工持股计划，包括但不限于提名管理委员会委员候选人。

3、授权董事会审议本员工持股计划的变更，包括但不限于持有人确定依据、持有人数量及其认购金额、资金规模、股票来源、股票规模、购买价格、权益归属安排、业绩 考核指标等事项。

4、授权董事会对本员工持股计划的存续期延长和提前终止作出决定。

5、授权董事会办理本员工持股计划的变更和终止，包括但不限于按照本员工持股计划的约定取消计划持有人的资格、提前终止本员工持股计划。

6、本员工持股计划经股东大会审议通过后，若在实施期限内相关法律、法规、政策发生变化的，授权董事会按照新的法律、法规、政策规定对本员工持股计划作出相应调整。

7、授权董事会办理本员工持股计划标的股票的锁定、解锁归属以及分配的全部事宜。

8、授权董事会拟定、签署与本员工持股计划相关协议文件。

9、授权董事会办理本员工持股计划所需的其他必要事宜，但有关法律法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等明确规定需由股东大会行使的权利除外。

上述授权自公司股东大会批准之日起至本员工持股计划实施完毕之日止。

5、审议通过了《关于召开公司2021年第一次临时股东大会的议案》。

表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。

同意公司于2021年11月16日召开2021年第一次临时股东大会。具体内容详见刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于召开公司2021年第一次临时股东大会的通知》。

三、备查文件

1、公司第四届董事会2021年第六次会议决议；

2、独立董事关于第四届董事会2021年第六次会议相关事项的独立意见。

特此公告。

深圳市三利谱光电科技股份有限公司

董事会

2021年10月30日

证券代码：002876 证券简称：三利谱 公告编号：2021-078

深圳市三利谱光电科技股份有限公司

第四届监事会2021年第五次会议

决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

深圳市三利谱光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会于2021年10月25日以电话、电子邮件及短信方式发出了公司第四届监事会2021年第五次会议的通知。本次会议于2021年10月29日在深圳市光明新区公明办事处楼村社区第二工业区同富一路5号公司会议室以现场结合通讯表决方式召开。会议应到监事3人，实到监事3人。会议由监事会主席霍丙忠先生召集并主持。本次会议的通知、召集和召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、行政法规、规范性文件和《深圳市三利谱光电科技股份有限公司章程》的有关规定，合法有效。

二、监事会会议审议情况

1、审议通过了《关于<2021年第三季度报告>的议案》；

表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

经审核，公司监事会认为：公司2021年第三季度报告的内容符合法律、行政法规、中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所的相关规定，报告内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

表决结果：同意0票；反对0票；弃权0票；回避3票。

经审议，公司监事会认为：（1）2021年员工持股计划（草案）及其摘要内容符合《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等法律法规、部门规章、规范性文件的要求，不存在损害公司及全体股东权益的情形。 （2）本员工持股计划有利于完善公司治理结构，健全公司激励机制，充分调动员工积极性，实现公司持续、健康、长远发展。 （3）监事会已对拟参加员工持股计划名单进行了核实，本员工持股计划拟定的参与对象均符合法律法规、部门规章、规范性文件的相关规定，符合员工持股计划规定的持有人范围，主体资格合法、有效。 （4）本员工持股计划系员工在依法合规、自愿参与、风险自担的原则上参与的，不存在以摊派、强行分配等方式强制员工参与员工持股计划的情形。

因公司监事会主席霍丙忠先生、监事苏海燕女士、监事唐万林先生作为可能参与本次员工持股计划的对象，需回避表决。上述监事回避表决后，有表决权的监事人数不足监事会成员二分之一以上，因此本议案直接提交公司股东大会审议。

经审议，公司监事会认为：（1）《2021年员工持股计划管理办法》符合《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等法律法规、部门规章、规范性文件的要求，能切实保障各持有人利益，不存在损害公司及全体股东利益的情形。 （2）《2021年员工持股计划管理办法》旨在规范本员工持股计划的实施，确保本员工持股计划有效落实，有利于公司的持续、健康、长远发展。

公司第四届监事会2021年第五次会议决议

监事会

2021年10月30日

证券代码：002876 证券简称：三利谱 公告编号：2021-080

深圳市三利谱光电科技股份有限公司

关于召开公司2021年第一次临时股东

大会的通知

一、召开会议的基本情况

1、股东大会届次：2021年第一次临时股东大会

2、股东大会的召集人：公司董事会

3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《深圳市三利谱光电科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等规定。

4、会议召开的日期、时间：

其中：通过深圳证券交易所交易系统投票的具体时间为：2021年11月16日上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00；

通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2021年11月16日上午9:15至2021年11月16日下午15:00期间的任意时间。

5、会议的召开方式：本次股东大会采取现场会议与网络投票相结合的方式。

公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述表决系统行使表决权。

公司股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准；如果网络投票中重复投票，也以第一次投票表决结果为准。

6、会议的股权登记日：2021年11月10日

7、出席对象：

（1）截止2021年11月10日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席本次股东大会，并可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

（2）公司董事、监事和高级管理人员；

（3）公司聘请的律师；

（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

8、现场会议召开地点：深圳市光明新区公明办事处楼村社区第二工业区同富一路5号第1-9栋

二、会议审议事项

提案一：《关于<深圳市三利谱光电科技股份有限公司2021年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》

提案二：《关于<深圳市三利谱光电科技股份有限公司2021年员工持股计划管理办法>的议案》

提案三：《关于提请股东大会授权董事会办理公司2021年员工持股计划相关事宜的议案》

特别提示：

1、以上议案经公司第四届董事会2021年第六次会议、第四届监事会2021年第五次会议审议通过，具体内容详见公司于2021年10月30日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） 披露的相关公告。

2、公司将对中小投资者（除上市公司的董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）的表决进行单独计票并及时公开披露。

三、提案编码

四、会议登记等事项

2、登记方式：

（1）个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或者其他能够表明其身份的有效证件或证明、股票账户卡；受托代理他人出席会议的，应出示本人有效身份证件、股东授权委托书（见附件一）。

（2）法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人的授权委托书。

（3）异地股东可采用信函或传真的方式登记，信函或传真以抵达本公司的时间为准（《参会股东登记表》见附件二）。截止时间为2021年11月15日下午17 点。来信请在信封上注明“股东大会”。本次股东大会不接受电话登记。

3、登记地点：公司董事会办公室

4、会议联系方式：

联系人：王志阳、黄慧

联系电话：0755-36676888

联系传真：0755-33696788

电子邮箱：dsh@sunnypol.com

联系地址：深圳市光明新区公明办事处楼村社区第二工业区同富一路5号第1-9栋

邮政编码：518107

参加现场会议的股东食宿、交通等费用自理。

网络投票期间，如投票系统遇重大突发事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。

五、参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件三。

六、备查文件

1、公司第四届董事会2021年第六次会议决议；

2、公司第四届监事会2021年第五次会议决议。

附件一：

授权委托书

兹委托 先生/女士代表本单位/本人，出席深圳市三利谱光电科技股份有限公司2021年第一次临时股东大会，受托人有权依照本授权委托书的指示对本次股东大会审议的事项进行投票表决，并代为签署相关文件。

本次股东大会提案表决意见示例表

委托人姓名/名称（盖章/签字）：

委托人身份证号码/营业执照号码：

委托股东持股性质： 委托人账户号码：

受托人签名： 受托人身份证号码：

委托有效期至： 年 月 日 委托日期： 年 月 日

附件二：

深圳市三利谱光电科技股份有限公司

2021年第一次临时股东大会参会股东登记表

附注：

1、请用正楷字填写上述信息（须与股东名册所载一致）

2、已填妥及签署的参会股东登记表，应于2021年11月15日17:00之前送达、邮寄或传真至公司，不接受电话登记。

3、上述参会股东登记表的剪报、复印件或按以上格式自制均有效。

附件三：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1、普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“362876”，投票简称为“三利投票”。

2、填报表决意见或选举票数。

对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为2021年11月16日上午9:15至下午15:00期间任意时间。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。